证监会:2018年共作出行政处罚决定310件

  从业人员遵法违规案件处罚24起。其中,证券从业职员杭五一、焦玉淼、姚逸宇等人应用他人证券账户违规交易股票,打算躲避法律制裁,均被依法处罚;证券从业人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等人私下接受客户委托进行证券交易,违反法律禁令,均被依法表扬;证券从业人员独轶、谢竞、贺文哲等人在暗里接收客户委托进行证券交易的同时,借用别人账户违规交易股票,合规观点严格缺失,均被依法重办。

  中介机构守法类案件处罚13起。其中,国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购重组名目财务参谋,在执业过程中,未勤恳尽责履行核查义务,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏,被我会严肃查处;大华所、破信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相干业务审计机构,未勤勉尽责实行审计程序,导致相关审计呈文存在虚伪记录,被证监会依法处罚;万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业进程中未勤奋尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估讲演》存在虚假记载或误导性陈述,被证监会依法表彰。

  除上述案件外,证监会还对捏造传播虚假信息、超比例持股未暴露、法人非法利用别人账户、期货市场违法等50余起其余类型案件依法作出行政处罚。

  内幕交易类案件处罚87起。其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明该领域依然是内幕交易的高发地带。并购重组事项策划周期长、关涉面广,且对市场存在重大影响,极易成为不法行为人用以谋取分歧法好处的工具,其中波及“汉鼎宇佑”、“长盈精致”、“士兰微”等股票的系列内幕交易案均显现出“窝案”特色,围绕同一资产并购重组事项信息,部分内幕知情人见利忘义,罔顾职业操守,滥用信息优势蓄意侵害投资者正当权利,部分相关人利用与知情人的特殊关系或接洽接触,非法获取底细信息,妄图牟取不法利益,均被证监会依法严惩。此外,翁惠萍、黄炳文、许海霞、吕兴等同人泄露内情信息违法行为同样被证监会严厉处罚。

  短线交易案件处分13起。其中,吴光明作为鱼跃医疗和万东医疗的董事长,把持他物证券账户短线交易了“鱼跃医疗”跟“万东医疗”;王清在担当摩恩电气董事期间,短线交易了“摩恩电气”;陆卫忠在担负吉鑫科技副总经理期间,短线交易了“吉鑫科技”;柯荣卿作为持有融捷股份5%以上股份的股东,短线交易了“融捷股份”,均被证监会依法查究法律任务。

中新社记者 李慧思 摄" src="" title="资料图:中国证监会。 中新社记者 李慧思 摄" /> 材料图:中国证监会。 中新社记者 李慧思 摄

  操纵市场类案件处罚38起。其中,北八道节制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,罚没款总额超50亿元;高勇通过信托盘算等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行动,罚没款共计17.95亿元;王法铜利用344个证券账户,运用配资资金对3只股票实施了操纵举动,罚没款共计13.89亿元;阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个自然人账户,通过高杠杆配资集中资金上风拉抬股价等方式对“大连电瓷”实行了把持行为;北京大观控制应用4个信托产品账户跟1个收益更换产品账户,操纵了“浙江鼎力”股票。上述案件均属杠杆型操纵,涉案账户众多,多借用配资放大资金优势,重大危害资本市场秩序,均被证监会予以严惩。东海恒信操纵180ETF等4宗ETF操纵案、王仕宏与陈杰合谋操纵14只新三板股票案、陈贤操纵国债价格案等新类型、新范围操纵市场案件均被证监会依法严厉查处。任良成、马永威等操纵市场“惯犯”,屡教不改,一再挑战法律权威,被证监会依法作出处罚。此外,廖英强利用其有名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、上市公司实际把持人何思模通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵案等典型案件也受到依法严惩。

  中新网1月4日电 据证监会官方微信号消息,2018年证监会共作出行政处罚决定310件,同比增添38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增加13.64%,有力维护了资本市场运行秩序,有效保护了投资者合法权力。

  信息披露违法类案件处罚56起。其中,金亚科技通过虚构客户、假造合等同方法虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;上海普天为弥补利润缺口、实现利润指标,与多家公司进行虚假交易,虚增利润总额近1000万元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手腕,虚增净利润1500万元,导致其2015年年度报告存在虚假记载。上述上市公司出于不法目的,通过各种造假手段在信息表露文件中虚假记载,粉饰业绩原形,情节恶劣,我会依法予以严格查处。罗平锌电、上峰水泥、山西三维等上市公司瞒哄重大环境沾染被处罚或刑事破案事项,被证监会依法惩处。五洋建设在不具备公司债券发行条件的情况下,报送包含虚假财务数据的申请文件骗取债券发行核准,并未按划定披露年报审计机构变更事项和年度报告,情节恶劣,被证监会处以4000余万元罚款。此外,华泽钴镍、长生生物、巨大团体、三房巷股份、界龙实业、万家文化、勤上股份、龙宝参茸、新疆浩源、金洋新材、ST仰帆等主体因未按规定披露相关关联交易、股份质押、对外担保等重大事项,均被依法处罚。

  私募基金范畴违法案件处罚10起。其中,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等人利用所知悉的基金账户交易信息,实施“老鼠仓”交易,严重背弃受托人信赖和职业操守,被我会依法适用《证券投资基金法》进行处罚。通金投资掌握利用其发行的私募基金账户及其余账户操纵了“永艺股份”股价;富立财产在其发行私募基金持有上市公司股份比例达到5%时未依法进行披露和报告;鑫申财产在鑫托宝一号令募资金未到位的情形下,供应虚假信息和资料进行备案,均被证监会依法查处。